證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉今天在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上通報了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動現(xiàn)場檢查情況。據(jù)介紹，本次專項(xiàng)活動采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場檢查的“點(diǎn)面結(jié)合”方式開展，活動范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。

自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年至2016年項(xiàng)目執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險排查。檢查階段，證監(jiān)會組織部分派出機(jī)構(gòu)對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量兩方面對公司自查情況進(jìn)行了檢驗(yàn)。

從檢查結(jié)果看，投行類業(yè)務(wù)無論在內(nèi)部控制健全程度還是項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。但同時，部分檢查對象仍暴露出違規(guī)問題，涉及合規(guī)風(fēng)控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準(zhǔn)確完整以及后續(xù)管理未盡責(zé)等方面。