內部控制有效性的自我評價報告

　　上海延華智能科技(集團)股份有限公司

　　2017 年度內部控制有效性自我評價報告

　　一、董事會對內部控制報告真實性的聲明

　　上海延華智能科技(集團)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)董事會及全體董事保證本報告的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　建立、健全并有效實施內部控制是本公司董事會及管理層的責任。

　　本公司內部控制的目標是：合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。

　　內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證；

　　而且內部控制的有效性亦可能隨公司內、外部環境及經營情況的改變而改變。本公司內部控制設有檢查監督機制，內控缺陷一經識別，本公司將立即采取整改措施。

　　二、公司建立內部控制制度的目標和遵循的原則

　　(一)公司建立內部控制制度遵循的目標

　　1、建立和完善內部治理和組織結構，形成科學的決策、執行和監督機制，保證公司經營管理合法合規以及經營活動的有序進行，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。

　　2、建立行之有效的風險控制系統，強化風險管理，保證公司各項業務活動的健康運行。

　　內部控制有效性的自我評價報告

　　3、規范公司經營行為，保證會計資料、財務報表及相關信息的

　　真實、準確和完整。

　　4、建立良好的內部控制環境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及

　　時發現糾正錯誤、違規及舞弊行為，保護公司資產的安全、完整。

　　5、確保國家有關法律法規、部門規章、規范性文件和公司內部規章制度的貫徹實施。

　　(二)公司建立內部控制制度遵循的基本原則

　　1、全面性原則。內部控制應貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋公司及子公司的各種業務和事項。

　　2、重要性原則。內部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。

　　3、制衡性原則。內部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的作用，同時兼顧運營效率。

　　4、適應性原則。內部控制應與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

　　5、成本效益原則。內部控制應權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。

　　三、公司內部控制基本情況

　　為保證公司經營業務活動的正常進行，保護資產的安全、完整和經營目標的實現，公司根據資產結構和經營方式、結合控股子公司具體情況、依據《公司法》、《證券法》、《會計法》、《企業內部控制基本規范》及《上市公司內部控制指引》等有關規定及其他相關的法律法內部控制有效性的自我評價報告規，制定了原料采購、倉儲物料管理、工程施工管理、固定資產投資、會計核算和財務管理運作、子公司管理等一整套較為完整、科學的內部控制制度，并根據公司業務發展狀況和經營環境的變化不斷補充、完善。公司 2017 年 12 月 31 日內部控制制度建設情況及實施情況如下：

　　(一)公司內部控制制度建設情況及實施情況

　　公司建立了較為完善、健全、有效的內部控制制度體系，并能得到有效實行。

　　1、內部控制環境

　　(1)公司內部控制的組織架構內部控制有效性的自我評價報告

　　公司建立了完善的法人治理結構，并制定了相應的議事規則或細則，具體情況如下：

　　①公司股東大會。根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規則》等法律、法規、規范性文件和公司章程有關規定，完善并修訂了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司章程》、《上海延華智能科技(集團)股份有限公司股東大會議事規則》，該議事規則對股東的權利和義務、股東大會的職權、股東大會的召集與通知、股東大會提案、股東大會召開、股東大會決議以及決議的執行等作了明確的規定，為公司股東大會的規范運作提供了依據。

　　②公司董事會。按照《公司法》以及其他相關的法律、法規、公司章程等的要求，完善并修訂了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司董事會議事規則》。該議事規則明確了公司董事的職權和義務、董事會的職權和義務、董事長的職權和義務、董事會的召集與通知、董事會會議與記錄等，保證了董事會的規范運作。董事會下設專門委員會，制定了包括戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬和考核委員會的工作細則，這些細則規定了各專門委員會的構成和職責。

　　另外公司還制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司董事會秘書工作制度》和《上海延華智能科技(集團)股份有限公司獨立董事工作制度》，規定了董事會秘書及獨立董事的聘任、職權和義務等，這些制度的制定并有效執行保證了董事會的規范運作，提高了董事會決策行為的合規性、合法性和合理性。

　　內部控制有效性的自我評價報告③公司監事會。根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》和公司章程的規定，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司監事會議事規則》。

　　該議事規則對監事職責，監事會職權，監事會主席職權、監事會會議、會議召集與通知，決議和記錄等作了明確的規定。該規則的制定并有效執行，規范了監事會內部機構的設置及議事程序，明確了監事會的職責權限，保證了監事會職權的依法獨立行使，提高了監事會的工作效率和決策的科學性水平。

　　④公司總裁。根據《公司法》和公司章程等有關規定制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司總裁工作細則》。該制度對公司總裁的職權、總裁會議、審批權限等做了明確的規定，進一步規范公司總裁的職責權限，提高工作效率，規范公司經營運作和管理，保證公司總裁理依法行使管理職權，促進公司管理層提高經營管理水平，保障股東權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。

　　⑤內部審計監督體系。公司監事會依據《上海延華智能科技(集團)股份有限公司監事會議事規則》行使職權，對股東大會負責，對董事、經理和其他高級管理人員依法履行職責進行監督。

　　根據《審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》、《中國內部審計準則》及深圳證券交易所的《中小企業板上市公司內部審計工作指引》等有關法律法規的規定和股份公司規范化的要求，公司在董事會下設立了審計委員會，完善并修訂了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司審計委員會議事規則》，明確審計委員會主要負責公司內部控制有效性的自我評價報告內、外部審計的溝通、監督和核查工作，強化了董事會的決策功能，做到事前審計、專業審計，確保了董事會對經理層的有效監督，完善了公司內部控制。

　　公司審計委員會下設內審部，制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司內部審計制度》，對內審部審計范圍、審計程序、審計職權、職業道德等予以明確規定。其中特別強調內部審計機構負責人由具備相應的獨立性、良好的職業操守和專業勝任能力的人士擔任；

　　采用定期和不定期的方式核查，內審部開展工作不受其他部門或者個人的干涉；內部審計機構對監督檢查中發現的內部控制缺陷，按照企業內部審計工作程序進行報告；對監督檢查中發現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會報告。上述制度的制定和施行，從制度的層面為防范內部控制風險和提升管理效能奠定了基礎。通過內部審計獨立客觀的監督和評價活動，對公司的內部控制制度的健全性、有效性進行審查和評價，有效降低內部控制風險，切實提高管理效能及營運效率，為防范資產流失、資源浪費和優化組織結構流程提供有力的保障。

　　⑥公司建立了與業務相適應的組織結構，各部門有明確的管理職責和權限，建立了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司資金管理制度》、《上海延華智能科技(集團)股份有限公司預算管理制度》等制度，部門之間建立了適當的職責分工和報告制度，部門內部也存在相應的職責分工，以保證各項經濟業務的授權、執行、記錄以及資產的維護與保養分別由不同的部門或者個人相互牽制地完成。

　　(2)發展戰略內部控制有效性的自我評價報告

　　2018 年，公司將圍繞“基于物聯網的智能化解決方案”進行戰略重構，豐富其內涵和外延，優先發展智慧醫療，進一步提升集團的戰略定位、核心競爭力和盈利能力。

　　2018 年，集團將以城市醫療、生產、建設、運營、服務等活動的各類場景為依托，以“內生式”和“外延式”增長雙輪驅動，加大在各業務板塊中泛在感知的物聯網建設，以形成基于醫療大數據、設備大數據、運營大數據和服務大數據的采集、分析和決策的綜合解決方案，加大加快延華智能向智慧城市建設、運營和服務的綜合提供商的轉型。

　　2018 年，公司將進一步整合集團資源，加大協同效應，加強內控，向管理要效益，大幅提升公司凈利潤水平。同時，在智慧醫療領域，結合云計算和人工智能，大力增強該板塊的競爭力并擴大市場占有率。

　　(3)人力資源

　　公司高度重視和大力投入人力資源開發和管理工作，致力于員工工作能力的培養和促進員工的職業發展。公司在人力資源戰略規劃、職業培訓、績效考核、薪酬福利等方面制度和政策能夠保證公司吸引和留住人才，提高員工工作積極性和勞動效率。

　　(4)企業文化

　　在“追求完美，永不推辭”這個核心價值理念的基礎上，延華在創立之初提出“科技提升建筑價值”的發展理念，在 20 多年的發展內部控制有效性的自我評價報告進程中，進一步提煉和升華企業文化，高度概括為“一份愿景、兩大

　　定位、三項戰略、四個滿意”：

　　“一份愿景”：成為“中國受人尊敬的高科技企業”；

　　“兩大定位”：定位于“對高端客戶和服務的追求”，定位于“成為行業的領袖”，這兩者是辯證統一、互為因果的；

　　“三項戰略”：即“客戶滿意”、“集成創新”和“合作共贏”，其中，“客戶滿意”是一切經營活動的指導方針，“集成創新”是企業發展的核心競爭力；“合作共贏”是企業可持續發展的堅實基礎；

　　“四個滿意”：即“員工滿意、客戶滿意、股東滿意、社會滿意”，

　　這“四個滿意”的先后順序非常重要，首先要做到讓關系最近的那部

　　分群體“滿意”，滿足員工事業發展與生活上的訴求，再讓“滿意的員工”產生“滿意的客戶”，直至企業為整個社會所尊敬。在延華智慧城市的拓展新階段，以“智慧開啟城市未來”的發展目標，提出“分享、合作、創造”的新時期文化理念，以大融合、大互聯的開放胸襟，分享機遇、通力合作、創造出更優的方案和成果，不斷超越客戶期望，實現公司長遠戰略目標和社會價值。

　　2、風險評估過程

　　在考慮戰略目標、內部控制目標及發展思路、行業特點基礎上，公司制定和完善了風險管理政策和措施，實施內控制度執行情況的檢查和監督，確保業務交易風險的可知、可防與可控，保證了公司的經營安全。

　　內部控制有效性的自我評價報告同時，公司建立了突發事件應急機制，制定了《應急計劃控制程序》、《應急準備與響應管理程序》，明確了常規及非常規重大突發事件的監測、報告、處理的程序和應對計劃。

　　(1)政策風險及應對措施

　　政策變化始終是公司所處行業面臨的最大風險，國家對智慧城市的建設和發展規劃的最新政策會直接影響到各地智慧城市建設的方向和速度，各地因國家相關政策的變化帶來的波動會影響到公司業績。

　　對策與措施：一方面，為了減少政策變化帶來的業績波動，我們加大對國家政策的研究力度，增強公司的前瞻性判斷，及時做好應對措施；另一方面，為減少因政策變化帶來的系統性風險，在條件允許的情況下，圍繞智慧城市建設，通過收并購打造垂直細分市場產業鏈，提高綜合實力，通過“智城模式”橫向拓展全國市場布局，助力項目落地，從而減少政策風險的沖擊。

　　(2)行業競爭風險及應對措施

　　由于市場競爭進一步加劇、政府采購項目招投標延遲、已承接的部分工程項目進度放緩，公司的管理和運營成本未曾減少，導致智慧城市各領域毛利率和凈利潤率呈下降趨勢。此外公司工程項目施工進行過程中施工成本價格的波動可能影響工程毛利和公司的業績。

　　對策與措施：一方面，公司加強售前工作管理，盡可能規避毛利率低的項目，選擇毛利率高和回款條件好的項目，同時強化成本控制能力，提高項目預核算的精準度，并通過《工程項目管理激勵方案》、開展示范項目申報評選等，加強工程項目的績效管理與考核；另一方內部控制有效性的自我評價報告面，公司主動深化業務轉型，大力推進智慧醫療、智慧節能、咨詢和軟件業務的發展，提高軟件服務類收入，改善公司財務指標，整體提升公司毛利率和凈利率。

　　(3)管理風險及應對措施

　　隨著公司各項業務的高速發展和“智城模式”在全國的加快推廣，智慧節能和智慧醫療等各類業務在全國各地的分布不斷增多，覆蓋區域更廣，使公司充分及時地掌握全國各地項目現場工程進度、安全、質量、人力資源配備等方面信息的難度進一步加大，給公司帶來一定的經營風險。

　　對策與措施：為確保及時了解和掌握全國范圍內各類項目的進度、安全、質量、人力資源配備等諸要素，公司專門成立經營管理事業部，加強各智城公司和各區域的管理，引進高端職業經理人對公司進行更加科學專業的企業管理，建立矩陣式管理體系。同時，針對各類項目，實施屬地化管理和本地化服務的政策措施，重點加強隊伍建設，制定并執行切實可行的制度、機制和流程，通過流程化管理，切實保障項目進度和質量，做好區域管理工作。此外，集團還將進一步針對各地智城公司運營管理及未來發展的實際情況，不斷進行調整及優化布局，最大程度規避因規模擴張帶來的管理風險。

　　(4)人才流失風險及應對措施

　　人才始終是公司發展的根本，隨著國內智慧城市建設的不斷提速，行業專家型專業人才、高端職業經理人以及有資質的管理和技術人才內部控制有效性的自我評價報告的需求日益增強，爭奪日趨激烈，公司面臨人才引進、穩定和發展的風險。

　　對策與措施：公司以“分享、合作、創造”的文化理念，打造了一個共享發展成果、共同拼搏奮斗的合伙人平臺。公司通過選拔優秀人才、打造員工發展平臺，三年限期成長、加強人才梯隊建設等等舉措，配合日益完善的績效管理體系和激勵機制，讓員工得以共享企業發展的成果，真正構建起延華創新創業的“雙創”平臺，為加快公司智慧城市業務開展儲備充足的人才。

　　3、主要控制活動

　　為合理保證各項目標的實現，公司建立了相關的控制政策和程序，主要包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

　　(1)不相容職務分離控制。公司在全面系統地分析、梳理業務流

　　程中所涉及的不相容職務后，制定了各部門崗位工作職責，采取了相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　(2)授權審批控制。根據授權的要求，公司明確了各崗位辦理業務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任。同時，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司重大經營決策程序規則》、《職務授權管理制度》，明確規范了授權的范圍、權限、程序和責任，要求公司各級管理人員在授權范圍內行使職權和承擔責任。

　　(3)會計系統控制。公司嚴格執行國家統一的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計賬薄和財務會計報告的處理程內部控制有效性的自我評價報告序，保證會計資料真實完整。公司依法設置會計機構，配備會計從業人員。從事會計工作的人員，均取得會計從業資格證書。

　　(4)財產保護控制。公司建立了財產日常管理制度和定期清查制度，采取財產記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全。

　　(5)運營分析控制。公司建立運營情況分析制度，綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過采用因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發現存在的問題，及時查明原因并加以改進。

　　(6)績效考評控制。公司在董事下設薪酬與考核委員會，制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司董事會薪酬與考核委員會工作細則》，建立和實施績效考評制度，科學設置考核指標體系，對公司內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗等的依據。

　　(7)公司建立并逐步完善重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發事件，制定應急預案、明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。

　　4、信息系統與溝通

　　為保障信息得到正常有效地溝通，公司投入了充分的人力和財力，制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司信息披露管理制度》內部控制有效性的自我評價報告等制度，明確了各部門在信息收集處理中的職責，對信息的收集、處理、傳遞程序和傳遞范圍做出了規定，保證了信息得到系統的管理。

　　在公司內部，通過用友 ERP 信息管理系統、內部局域網等現代化信息平臺和例行會議、評審會、跨部門交流會、項目小組會、通告等方式多渠道、全方位地加強公司內部之間的溝通，建立起完善的信息管理體系，促使信息系統人員能夠有效地履行公司賦予的職責。針對可疑的不恰當事項和行為建立了有效地溝通渠道和機制。公司治理層、管理層、員工之間信息傳遞迅速、順暢，溝通便捷、有效。

　　同時，公司要求各相關部門通過互聯網、電子郵件、電話傳真等現代化方式以及拜訪、研討會、市場調查、展覽會、來信來訪等傳統溝通形式加強與投資者、客戶、債權人、行業協會、中介機構、業務往來單位以及相關監管部門等的溝通，充分獲取外部信息，并及時將重要信息傳遞給公司，有助于公司及時處理外部信息。

　　5、對控制的監督公司建立了法人治理結構，設立監事會，制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司監事會議事規則》。公司監事會召開多次會議，審議通過了系列預案決議等，并提交了工作報告。對董事、經理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況依法進行監督，履行了應有的職責。

　　公司在董事會下設立了審計委員會，制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司審計委員會工作細則》。公司在審計委員會下設立了內部審計部門，制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限內部控制有效性的自我評價報告公司內部審計制度》。公司內部審計部門對財務收支、經濟活動、重大關聯交易行為、各子公司和部門內部控制制度執行情況進行了定期和不定期的審計，并對關鍵部門采取突擊檢查形式，以充分確定內部控制制度是否得到了有效遵循。經檢查確認，公司的內部控制已按照既定制度執行且執行良好，公司各項內部控制制度已落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節。內控制度的良好運行有效地防范了各種重大風險，公司的內部控制制度已不存在重大缺陷。

　　另外，公司還通過開展法律法規培訓，推進員工特別是管理層提高法律意識，守法經營，從而加強內部監督。

　　(二)重點控制活動

　　1、對工程項目的內部控制

　　(1)工程項目承接與收款環節內部控制

　　公司根據智建筑行業的特點設立了市場部、銷售部、設計與預核算部、客戶服務部、售后服務部，并制定了《信息搜集與發布流程》、《售前項目立項審批表》、《售前工作流程圖》、《投標文件審批表》、《投標項目評價表》、《合同管理流程》、《合同流轉流程》、《工程項目簽證管理制度》、《關于進度款回收滯后的處理辦法》、《項目移交制度》、《其他部門協助申請流程》、《銷售員工作流程》等內部控制制度。從項目信息搜集與發布、項目成本預算、售前立項審批、工程項目投標、工程合同流轉與簽訂、工程項目簽證管理、項目工程竣工驗收、工程款項回收、工程項目維保等環節都制定了嚴格的流程及操作細則。由于公司所面對的發包方的資信與實力不同，公司建立了嚴格的工程項內部控制有效性的自我評價報告目篩選制度，盡量選擇資金實力較雄厚，信譽良好的發包商進行合作，并重視工程項目前期的風險評審，嚴格規范工程項目合同的簽訂流程。

　　工程部根據工程進度及年度回款總計劃每月 5 號前編制當月工程回款計劃，并制定嚴格的獎懲措施考核實際回款情況。工程項目承接與收款環節內部控制制度的制定并有效執行，有效地規避了工程項目可能產生的經營風險，減少合同糾紛和壞賬損失的發生。

　　(2)采購與付款環節內部控制

　　公司針對采購與付款的要求，設立了工程部、采購部、詢價員等機構和崗位，并制定了《工程材料采購管理制度》、《工程材料采購流程圖》、《采購部設備進庫驗收管理辦法》等內部控制制度。從編制項目采購計劃、提出采購申請、采購計劃的執行及反饋、緊急采購計劃的執行、付款計劃的編制、款項的支付等環節都制定了嚴格的流程及操作細則。對于大宗原輔材料、固定資產及零星材料的采購，公司實行統一詢價、統一采購管理的比質比價采購程序；財務部匯總“次月采購計劃”“月回款計劃”相關數據，并根據公司資金和預算費用情況，形成“月采購付款額度”，經三級復核后進行付款。采購與付款內部控制制度的制定并有效執行，防范了采購與付款過程中的舞弊與差錯，使之流轉有序、付款有度，有效地保證了工程施工成本的準確性和公司資產的安全、完整。

　　(3)工程施工管理環節內部控制

　　為體現公司經營理念“科技提升建筑價值”，公司根據智能建筑與數字社區市場行業特點，制定了《項目深化優化設計方案清單審核流內部控制有效性的自我評價報告程》、《施工管理制度》、《弱電系統施工工藝規范與標準》、《技術調試操作規范》、《產品驗收與檢測》、《安全施工管理制度》、《項目物資管理流程》、《項目倉庫管理流程》、《工程決算管理規定》等一系列內部控制制度。從項目深化優化方案的編制、技術指導、安全施工與文明施工、項目質量標準、竣工驗收到驗收后工程維修與保養等環節都制定了嚴格的流程及操作細則。工程施工管理環節內部控制制度的制定并有效執行，確保了施工體系正常有序地運行以及工程項目的順利實施。多年來公司的工程業務質量，一直保持良好的記錄，已獲準中華人民共和國建設部智能化工程專業承包一級資質等一系列行業高標準的資質，并為本公司在業內贏得了較高的知名度。

　　2、對子公司的內部控制

　　公司制定了較為規范和完善的工作制度和工作流程，加強對下屬公司的管理，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司分公司、子公司管理制度》，明確規定了對子公司治理結構的控制、經營決策管理、人力資源管理、財務管理、資產管理及信息披露等責任。

　　3、對關聯交易的內部控制

　　按照《深圳證券交易所股票上市規則》、公司章程等有關文件規定，在遵循誠實信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則上，為確保公司的關聯交易行為不損害公司和非關聯股東的合法權益，公司完善并制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司關聯交易決策制度》和《上海延華智能科技(集團)股份有限公司防范大股東及內部控制有效性的自我評價報告關聯方占用上市公司資金管理制度》。該制度對關聯方進行了定義、對關聯交易的交易價格、交易決策、回避措施、信息披露等方面進行了規定，為維護公司、股東和債權人的合法權益，保證公司關聯交易的公允性提供了制度支持。

　　4、對外擔保的內部控制

　　為規范對外擔保操作程序，降低及化解對外擔保風險，按照公司章程等有關文件規定，在遵循合法、審慎、互利、安全的原則上，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司對外擔保制度》。

　　該制度對對外擔保的辦理程序、審批權限、協議及簽署、跟蹤與監督等進行了明確規定，為企業防范、控制和化解擔保風險提供了有力的制度保證。

　　5、對重大投資和風險投資的內部控制

　　公司根據各項法律法規結合《公司章程》，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司對外投資管理制度》和《上海延華智能科技(集團)股份有限公司風險投資管理制度》。制度對決策范圍、決策權限和程序、決策的執行及監督檢查、決策及執行責任、風險投資的信息披露等事項作了明確的規定。公司重大投資的內部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風險、注重投資效益。為促進公司的規范運作和健康發展，規避經營風險，明確公司重大投資、財務決策的批準權限與批準程序，公司在公司章程中明確了股東大會、董事會對重大投資的審批，同時制定了《上海延華智能科技(集團)內部控制有效性的自我評價報告股份有限公司對外投資管理制度》，對投資項目的考查、調研、決策、實施、管理、評價等作出詳細而明確的規定。

　　6、對信息披露的內部控制

　　為規范公司信息披露工作，保證公開披露信息的真實、準確、完整、及時，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司信息披露管理制度》、《上海延華智能科技(集團)股份有限公司外部信息使用人管理制度》，明確規定了信息披露的原則、信息披露的內容、定期報告的披露、臨時報告的披露、信息披露工作管理、信息披露的程序、信息披露的媒體、信息披露的保密責任等。

　　7、募集資金使用與管理的內部控制

　　為規范公司募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權益，公司制定了《上海延華智能科技(集團)股份有限公司募集資金專項儲存及使用管理辦法》，對募集資金的存放、使用、募投項目的變更、募集資金的管理和監督及信息披露做了明確規定。

　　四、公司擬采取的完善內控制度的有關措施

　　公司現有內部控制制度能夠適應公司管理的要求，能夠為編制真實、完整、公允的財務報表提供合理保證，能夠為公司各項業務活動的健康運行及國家有關法律、法規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證，能夠保護公司資產的安全、完整。

　　內部控制有效性的自我評價報告

　　為了滿足公司快速發展的需求，保證經營目標實現，防范、糾正錯誤與舞弊發生，結合公司內部控制制度有效性檢查監督情況，公司計劃采取以下措施持續完善內部控制質量管理體系。

　　(一)隨著公司業務快速發展，經營規模不斷壯大，現有內部控制制度體系中可能存在與公司發展內外部環境相脫節的情況，公司計劃定期組織專門人員對公司現有內部控制制度進行梳理，找出不能完全適應公司管理要求的內部控制制度中的相關條款，并進行修訂完善。

　　以保證內部控制制度框架體系更有效適應公司整體發展規劃。

　　(二)隨著公司經營規模的發展，對人才的需求也在不斷增加，人才的培養、引進與公司業務擴張尚不能形成良好的匹配，人力資源的不足將很有可能在一定程度上制約公司發展。隨著人員的不斷增加，人員在素質、文化方面的差異將更為突出，公司計劃加強人力資源方面培訓，加強各項制度的學習，并不斷完善薪酬考核體系。

　　(三)進一步加強內部審計的監督作用。適當增加內部審計人員，強化內部審計的獨立性，逐步擴大內部審計范圍和力度，提高內部審計人員的素質，切實解決內部審計中發現的問題，保障公司按經營管理層的決策運營，防止企業資產流失，切實保障股東權益。

　　(四)進一步健全全面預算制度，由財務部門牽頭，結合生產、采購、銷售等業務部門，使預算編制基礎、編制依據和涵蓋范圍更為全面、充分，同時強化在實際執行中計劃與實際的差異分析及分析結果利用的工作，更好地落實成本費用控制，并及時對原預算控制制度進行及時修訂和完善。

　　內部控制有效性的自我評價報告

　　五、內部控制自我評價

　　(一)本公司已按照既定內部控制檢查監督的計劃完成工作，內部控制檢查監督的工作計劃涵蓋了內部控制的主要方面和全部過程，為內部控制制度執行、反饋、完善提供了合理的保證。

　　(二)本公司按照逐步完善和滿足公司持續發展需要的要求判斷公司的內部控制制度的設計是否完整和合理，內部控制的執行是否有效。判斷分別按照內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素進行。

　　(三)本公司在內部控制建立過程中，充分考慮了行業特點和公司多年的管理經驗，保證了內部控制符合公司生產經營需要，對經營風險起到了有效控制作用；公司制訂內部控制制度以來，各項制度均得到有效執行，對公司加強管理、規范動作、提高經濟效益以及公司長遠發展起到了積極有效的作用。

　　(四)公司董事會認為公司已按《企業內部控制基本規范》的要求在所有重大方面有效保持了與財務報告相關的內部控制。

　　(五)本自我評價報告已經全體董事審核并同意。

　　上海延華智能科技(集團)股份有限公司董事會

　　2018年 3 月 28 日