內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司

　　2017 年度內(nèi)部控制有效性自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　一、董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制報(bào)告真實(shí)性的聲明

　　上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　建立、健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。

　　本公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證；

　　而且內(nèi)部控制的有效性亦可能隨公司內(nèi)、外部環(huán)境及經(jīng)營(yíng)情況的改變而改變。本公司內(nèi)部控制設(shè)有檢查監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)控缺陷一經(jīng)識(shí)別，本公司將立即采取整改措施。

　　二、公司建立內(nèi)部控制制度的目標(biāo)和遵循的原則

　　(一)公司建立內(nèi)部控制制度遵循的目標(biāo)

　　1、建立和完善內(nèi)部治理和組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序進(jìn)行，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　2、建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。

　　內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　3、規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，保證會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)信息的

　　真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　4、建立良好的內(nèi)部控制環(huán)境，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及

　　時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正錯(cuò)誤、違規(guī)及舞弊行為，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　5、確保國家有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹實(shí)施。

　　(二)公司建立內(nèi)部控制制度遵循的基本原則

　　1、全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋公司及子公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

　　2、重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

　　3、制衡性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的作用，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

　　4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。

　　5、成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

　　三、公司內(nèi)部控制基本情況

　　為保證公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司根據(jù)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)方式、結(jié)合控股子公司具體情況、依據(jù)《公司法》、《證券法》、《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《上市公司內(nèi)部控制指引》等有關(guān)規(guī)定及其他相關(guān)的法律法內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告規(guī)，制定了原料采購、倉儲(chǔ)物料管理、工程施工管理、固定資產(chǎn)投資、會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理運(yùn)作、子公司管理等一整套較為完整、科學(xué)的內(nèi)部控制制度，并根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化不斷補(bǔ)充、完善。公司 2017 年 12 月 31 日內(nèi)部控制制度建設(shè)情況及實(shí)施情況如下：

　　(一)公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況及實(shí)施情況

　　公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實(shí)行。

　　1、內(nèi)部控制環(huán)境

　　(1)公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　公司建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并制定了相應(yīng)的議事規(guī)則或細(xì)則，具體情況如下：

　　①公司股東大會(huì)。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程有關(guān)規(guī)定，完善并修訂了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司章程》、《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》，該議事規(guī)則對(duì)股東的權(quán)利和義務(wù)、股東大會(huì)的職權(quán)、股東大會(huì)的召集與通知、股東大會(huì)提案、股東大會(huì)召開、股東大會(huì)決議以及決議的執(zhí)行等作了明確的規(guī)定，為公司股東大會(huì)的規(guī)范運(yùn)作提供了依據(jù)。

　　②公司董事會(huì)。按照《公司法》以及其他相關(guān)的法律、法規(guī)、公司章程等的要求，完善并修訂了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》。該議事規(guī)則明確了公司董事的職權(quán)和義務(wù)、董事會(huì)的職權(quán)和義務(wù)、董事長(zhǎng)的職權(quán)和義務(wù)、董事會(huì)的召集與通知、董事會(huì)會(huì)議與記錄等，保證了董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)，制定了包括戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬和考核委員會(huì)的工作細(xì)則，這些細(xì)則規(guī)定了各專門委員會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)。

　　另外公司還制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司董事會(huì)秘書工作制度》和《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》，規(guī)定了董事會(huì)秘書及獨(dú)立董事的聘任、職權(quán)和義務(wù)等，這些制度的制定并有效執(zhí)行保證了董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作，提高了董事會(huì)決策行為的合規(guī)性、合法性和合理性。

　　內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告③公司監(jiān)事會(huì)。根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》和公司章程的規(guī)定，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。

　　該議事規(guī)則對(duì)監(jiān)事職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)，監(jiān)事會(huì)主席職權(quán)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議、會(huì)議召集與通知，決議和記錄等作了明確的規(guī)定。該規(guī)則的制定并有效執(zhí)行，規(guī)范了監(jiān)事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置及議事程序，明確了監(jiān)事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，保證了監(jiān)事會(huì)職權(quán)的依法獨(dú)立行使，提高了監(jiān)事會(huì)的工作效率和決策的科學(xué)性水平。

　　④公司總裁。根據(jù)《公司法》和公司章程等有關(guān)規(guī)定制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司總裁工作細(xì)則》。該制度對(duì)公司總裁的職權(quán)、總裁會(huì)議、審批權(quán)限等做了明確的規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范公司總裁的職責(zé)權(quán)限，提高工作效率，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和管理，保證公司總裁理依法行使管理職權(quán)，促進(jìn)公司管理層提高經(jīng)營(yíng)管理水平，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。

　　⑤內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督體系。公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》行使職權(quán)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督。

　　根據(jù)《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《中國內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》及深圳證券交易所的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和股份公司規(guī)范化的要求，公司在董事會(huì)下設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)，完善并修訂了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》，明確審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，強(qiáng)化了董事會(huì)的決策功能，做到事前審計(jì)、專業(yè)審計(jì)，確保了董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善了公司內(nèi)部控制。

　　公司審計(jì)委員會(huì)下設(shè)內(nèi)審部，制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司內(nèi)部審計(jì)制度》，對(duì)內(nèi)審部審計(jì)范圍、審計(jì)程序、審計(jì)職權(quán)、職業(yè)道德等予以明確規(guī)定。其中特別強(qiáng)調(diào)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人由具備相應(yīng)的獨(dú)立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力的人士擔(dān)任；

　　采用定期和不定期的方式核查，內(nèi)審部開展工作不受其他部門或者個(gè)人的干涉；內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會(huì)報(bào)告。上述制度的制定和施行，從制度的層面為防范內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)和提升管理效能奠定了基礎(chǔ)。通過內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立客觀的監(jiān)督和評(píng)價(jià)活動(dòng)，對(duì)公司的內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，有效降低內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高管理效能及營(yíng)運(yùn)效率，為防范資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)和優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)流程提供有力的保障。

　　⑥公司建立了與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)，各部門有明確的管理職責(zé)和權(quán)限，建立了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司資金管理制度》、《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司預(yù)算管理制度》等制度，部門之間建立了適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工和報(bào)告制度，部門內(nèi)部也存在相應(yīng)的職責(zé)分工，以保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的授權(quán)、執(zhí)行、記錄以及資產(chǎn)的維護(hù)與保養(yǎng)分別由不同的部門或者個(gè)人相互牽制地完成。

　　(2)發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　2018 年，公司將圍繞“基于物聯(lián)網(wǎng)的智能化解決方案”進(jìn)行戰(zhàn)略重構(gòu)，豐富其內(nèi)涵和外延，優(yōu)先發(fā)展智慧醫(yī)療，進(jìn)一步提升集團(tuán)的戰(zhàn)略定位、核心競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力。

　　2018 年，集團(tuán)將以城市醫(yī)療、生產(chǎn)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、服務(wù)等活動(dòng)的各類場(chǎng)景為依托，以“內(nèi)生式”和“外延式”增長(zhǎng)雙輪驅(qū)動(dòng)，加大在各業(yè)務(wù)板塊中泛在感知的物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)，以形成基于醫(yī)療大數(shù)據(jù)、設(shè)備大數(shù)據(jù)、運(yùn)營(yíng)大數(shù)據(jù)和服務(wù)大數(shù)據(jù)的采集、分析和決策的綜合解決方案，加大加快延華智能向智慧城市建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)的綜合提供商的轉(zhuǎn)型。

　　2018 年，公司將進(jìn)一步整合集團(tuán)資源，加大協(xié)同效應(yīng)，加強(qiáng)內(nèi)控，向管理要效益，大幅提升公司凈利潤(rùn)水平。同時(shí)，在智慧醫(yī)療領(lǐng)域，結(jié)合云計(jì)算和人工智能，大力增強(qiáng)該板塊的競(jìng)爭(zhēng)力并擴(kuò)大市場(chǎng)占有率。

　　(3)人力資源

　　公司高度重視和大力投入人力資源開發(fā)和管理工作，致力于員工工作能力的培養(yǎng)和促進(jìn)員工的職業(yè)發(fā)展。公司在人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃、職業(yè)培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等方面制度和政策能夠保證公司吸引和留住人才，提高員工工作積極性和勞動(dòng)效率。

　　(4)企業(yè)文化

　　在“追求完美，永不推辭”這個(gè)核心價(jià)值理念的基礎(chǔ)上，延華在創(chuàng)立之初提出“科技提升建筑價(jià)值”的發(fā)展理念，在 20 多年的發(fā)展內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)程中，進(jìn)一步提煉和升華企業(yè)文化，高度概括為“一份愿景、兩大

　　定位、三項(xiàng)戰(zhàn)略、四個(gè)滿意”：

　　“一份愿景”：成為“中國受人尊敬的高科技企業(yè)”；

　　“兩大定位”：定位于“對(duì)高端客戶和服務(wù)的追求”，定位于“成為行業(yè)的領(lǐng)袖”，這兩者是辯證統(tǒng)一、互為因果的；

　　“三項(xiàng)戰(zhàn)略”：即“客戶滿意”、“集成創(chuàng)新”和“合作共贏”，其中，“客戶滿意”是一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的指導(dǎo)方針，“集成創(chuàng)新”是企業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力；“合作共贏”是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；

　　“四個(gè)滿意”：即“員工滿意、客戶滿意、股東滿意、社會(huì)滿意”，

　　這“四個(gè)滿意”的先后順序非常重要，首先要做到讓關(guān)系最近的那部

　　分群體“滿意”，滿足員工事業(yè)發(fā)展與生活上的訴求，再讓“滿意的員工”產(chǎn)生“滿意的客戶”，直至企業(yè)為整個(gè)社會(huì)所尊敬。在延華智慧城市的拓展新階段，以“智慧開啟城市未來”的發(fā)展目標(biāo)，提出“分享、合作、創(chuàng)造”的新時(shí)期文化理念，以大融合、大互聯(lián)的開放胸襟，分享機(jī)遇、通力合作、創(chuàng)造出更優(yōu)的方案和成果，不斷超越客戶期望，實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)和社會(huì)價(jià)值。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程

　　在考慮戰(zhàn)略目標(biāo)、內(nèi)部控制目標(biāo)及發(fā)展思路、行業(yè)特點(diǎn)基礎(chǔ)上，公司制定和完善了風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施，實(shí)施內(nèi)控制度執(zhí)行情況的檢查和監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)的可知、可防與可控，保證了公司的經(jīng)營(yíng)安全。

　　內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告同時(shí)，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了《應(yīng)急計(jì)劃控制程序》、《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序》，明確了常規(guī)及非常規(guī)重大突發(fā)事件的監(jiān)測(cè)、報(bào)告、處理的程序和應(yīng)對(duì)計(jì)劃。

　　(1)政策風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

　　政策變化始終是公司所處行業(yè)面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，國家對(duì)智慧城市的建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃的最新政策會(huì)直接影響到各地智慧城市建設(shè)的方向和速度，各地因國家相關(guān)政策的變化帶來的波動(dòng)會(huì)影響到公司業(yè)績(jī)。

　　對(duì)策與措施：一方面，為了減少政策變化帶來的業(yè)績(jī)波動(dòng)，我們加大對(duì)國家政策的研究力度，增強(qiáng)公司的前瞻性判斷，及時(shí)做好應(yīng)對(duì)措施；另一方面，為減少因政策變化帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，在條件允許的情況下，圍繞智慧城市建設(shè)，通過收并購打造垂直細(xì)分市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，提高綜合實(shí)力，通過“智城模式”橫向拓展全國市場(chǎng)布局，助力項(xiàng)目落地，從而減少政策風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。

　　(2)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

　　由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步加劇、政府采購項(xiàng)目招投標(biāo)延遲、已承接的部分工程項(xiàng)目進(jìn)度放緩，公司的管理和運(yùn)營(yíng)成本未曾減少，導(dǎo)致智慧城市各領(lǐng)域毛利率和凈利潤(rùn)率呈下降趨勢(shì)。此外公司工程項(xiàng)目施工進(jìn)行過程中施工成本價(jià)格的波動(dòng)可能影響工程毛利和公司的業(yè)績(jī)。

　　對(duì)策與措施：一方面，公司加強(qiáng)售前工作管理，盡可能規(guī)避毛利率低的項(xiàng)目，選擇毛利率高和回款條件好的項(xiàng)目，同時(shí)強(qiáng)化成本控制能力，提高項(xiàng)目預(yù)核算的精準(zhǔn)度，并通過《工程項(xiàng)目管理激勵(lì)方案》、開展示范項(xiàng)目申報(bào)評(píng)選等，加強(qiáng)工程項(xiàng)目的績(jī)效管理與考核；另一方內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告面，公司主動(dòng)深化業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，大力推進(jìn)智慧醫(yī)療、智慧節(jié)能、咨詢和軟件業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高軟件服務(wù)類收入，改善公司財(cái)務(wù)指標(biāo)，整體提升公司毛利率和凈利率。

　　(3)管理風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

　　隨著公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的高速發(fā)展和“智城模式”在全國的加快推廣，智慧節(jié)能和智慧醫(yī)療等各類業(yè)務(wù)在全國各地的分布不斷增多，覆蓋區(qū)域更廣，使公司充分及時(shí)地掌握全國各地項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)度、安全、質(zhì)量、人力資源配備等方面信息的難度進(jìn)一步加大，給公司帶來一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)策與措施：為確保及時(shí)了解和掌握全國范圍內(nèi)各類項(xiàng)目的進(jìn)度、安全、質(zhì)量、人力資源配備等諸要素，公司專門成立經(jīng)營(yíng)管理事業(yè)部，加強(qiáng)各智城公司和各區(qū)域的管理，引進(jìn)高端職業(yè)經(jīng)理人對(duì)公司進(jìn)行更加科學(xué)專業(yè)的企業(yè)管理，建立矩陣式管理體系。同時(shí)，針對(duì)各類項(xiàng)目，實(shí)施屬地化管理和本地化服務(wù)的政策措施，重點(diǎn)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，制定并執(zhí)行切實(shí)可行的制度、機(jī)制和流程，通過流程化管理，切實(shí)保障項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量，做好區(qū)域管理工作。此外，集團(tuán)還將進(jìn)一步針對(duì)各地智城公司運(yùn)營(yíng)管理及未來發(fā)展的實(shí)際情況，不斷進(jìn)行調(diào)整及優(yōu)化布局，最大程度規(guī)避因規(guī)模擴(kuò)張帶來的管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)人才流失風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

　　人才始終是公司發(fā)展的根本，隨著國內(nèi)智慧城市建設(shè)的不斷提速，行業(yè)專家型專業(yè)人才、高端職業(yè)經(jīng)理人以及有資質(zhì)的管理和技術(shù)人才內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告的需求日益增強(qiáng)，爭(zhēng)奪日趨激烈，公司面臨人才引進(jìn)、穩(wěn)定和發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)策與措施：公司以“分享、合作、創(chuàng)造”的文化理念，打造了一個(gè)共享發(fā)展成果、共同拼搏奮斗的合伙人平臺(tái)。公司通過選拔優(yōu)秀人才、打造員工發(fā)展平臺(tái)，三年限期成長(zhǎng)、加強(qiáng)人才梯隊(duì)建設(shè)等等舉措，配合日益完善的績(jī)效管理體系和激勵(lì)機(jī)制，讓員工得以共享企業(yè)發(fā)展的成果，真正構(gòu)建起延華創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的“雙創(chuàng)”平臺(tái)，為加快公司智慧城市業(yè)務(wù)開展儲(chǔ)備充足的人才。

　　3、主要控制活動(dòng)

　　為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制政策和程序，主要包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。

　　(1)不相容職務(wù)分離控制。公司在全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流

　　程中所涉及的不相容職務(wù)后，制定了各部門崗位工作職責(zé)，采取了相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。

　　(2)授權(quán)審批控制。根據(jù)授權(quán)的要求，公司明確了各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。同時(shí)，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司重大經(jīng)營(yíng)決策程序規(guī)則》、《職務(wù)授權(quán)管理制度》，明確規(guī)范了授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任，要求公司各級(jí)管理人員在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。

　　(3)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。公司嚴(yán)格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬薄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。公司依法設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備會(huì)計(jì)從業(yè)人員。從事會(huì)計(jì)工作的人員，均取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書。

　　(4)財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制。公司建立了財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。

　　(5)運(yùn)營(yíng)分析控制。公司建立運(yùn)營(yíng)情況分析制度，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，通過采用因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開展運(yùn)營(yíng)情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。

　　(6)績(jī)效考評(píng)控制。公司在董事下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)，制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》，建立和實(shí)施績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗等的依據(jù)。

　　(7)公司建立并逐步完善重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。

　　4、信息系統(tǒng)與溝通

　　為保障信息得到正常有效地溝通，公司投入了充分的人力和財(cái)力，制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司信息披露管理制度》內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告等制度，明確了各部門在信息收集處理中的職責(zé)，對(duì)信息的收集、處理、傳遞程序和傳遞范圍做出了規(guī)定，保證了信息得到系統(tǒng)的管理。

　　在公司內(nèi)部，通過用友 ERP 信息管理系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)和例行會(huì)議、評(píng)審會(huì)、跨部門交流會(huì)、項(xiàng)目小組會(huì)、通告等方式多渠道、全方位地加強(qiáng)公司內(nèi)部之間的溝通，建立起完善的信息管理體系，促使信息系統(tǒng)人員能夠有效地履行公司賦予的職責(zé)。針對(duì)可疑的不恰當(dāng)事項(xiàng)和行為建立了有效地溝通渠道和機(jī)制。公司治理層、管理層、員工之間信息傳遞迅速、順暢，溝通便捷、有效。

　　同時(shí)，公司要求各相關(guān)部門通過互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、電話傳真等現(xiàn)代化方式以及拜訪、研討會(huì)、市場(chǎng)調(diào)查、展覽會(huì)、來信來訪等傳統(tǒng)溝通形式加強(qiáng)與投資者、客戶、債權(quán)人、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等的溝通，充分獲取外部信息，并及時(shí)將重要信息傳遞給公司，有助于公司及時(shí)處理外部信息。

　　5、對(duì)控制的監(jiān)督公司建立了法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。公司監(jiān)事會(huì)召開多次會(huì)議，審議通過了系列預(yù)案決議等，并提交了工作報(bào)告。對(duì)董事、經(jīng)理及其他高管人員的履職情形及公司依法運(yùn)作情況依法進(jìn)行監(jiān)督，履行了應(yīng)有的職責(zé)。

　　公司在董事會(huì)下設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)，制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》。公司在審計(jì)委員會(huì)下設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門，制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告公司內(nèi)部審計(jì)制度》。公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、重大關(guān)聯(lián)交易行為、各子公司和部門內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行了定期和不定期的審計(jì)，并對(duì)關(guān)鍵部門采取突擊檢查形式，以充分確定內(nèi)部控制制度是否得到了有效遵循。經(jīng)檢查確認(rèn)，公司的內(nèi)部控制已按照既定制度執(zhí)行且執(zhí)行良好，公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度已落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)控制度的良好運(yùn)行有效地防范了各種重大風(fēng)險(xiǎn)，公司的內(nèi)部控制制度已不存在重大缺陷。

　　另外，公司還通過開展法律法規(guī)培訓(xùn)，推進(jìn)員工特別是管理層提高法律意識(shí)，守法經(jīng)營(yíng)，從而加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

　　(二)重點(diǎn)控制活動(dòng)

　　1、對(duì)工程項(xiàng)目的內(nèi)部控制

　　(1)工程項(xiàng)目承接與收款環(huán)節(jié)內(nèi)部控制

　　公司根據(jù)智建筑行業(yè)的特點(diǎn)設(shè)立了市場(chǎng)部、銷售部、設(shè)計(jì)與預(yù)核算部、客戶服務(wù)部、售后服務(wù)部，并制定了《信息搜集與發(fā)布流程》、《售前項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》、《售前工作流程圖》、《投標(biāo)文件審批表》、《投標(biāo)項(xiàng)目評(píng)價(jià)表》、《合同管理流程》、《合同流轉(zhuǎn)流程》、《工程項(xiàng)目簽證管理制度》、《關(guān)于進(jìn)度款回收滯后的處理辦法》、《項(xiàng)目移交制度》、《其他部門協(xié)助申請(qǐng)流程》、《銷售員工作流程》等內(nèi)部控制制度。從項(xiàng)目信息搜集與發(fā)布、項(xiàng)目成本預(yù)算、售前立項(xiàng)審批、工程項(xiàng)目投標(biāo)、工程合同流轉(zhuǎn)與簽訂、工程項(xiàng)目簽證管理、項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收、工程款項(xiàng)回收、工程項(xiàng)目維保等環(huán)節(jié)都制定了嚴(yán)格的流程及操作細(xì)則。由于公司所面對(duì)的發(fā)包方的資信與實(shí)力不同，公司建立了嚴(yán)格的工程項(xiàng)內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告目篩選制度，盡量選擇資金實(shí)力較雄厚，信譽(yù)良好的發(fā)包商進(jìn)行合作，并重視工程項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，嚴(yán)格規(guī)范工程項(xiàng)目合同的簽訂流程。

　　工程部根據(jù)工程進(jìn)度及年度回款總計(jì)劃每月 5 號(hào)前編制當(dāng)月工程回款計(jì)劃，并制定嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施考核實(shí)際回款情況。工程項(xiàng)目承接與收款環(huán)節(jié)內(nèi)部控制制度的制定并有效執(zhí)行，有效地規(guī)避了工程項(xiàng)目可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少合同糾紛和壞賬損失的發(fā)生。

　　(2)采購與付款環(huán)節(jié)內(nèi)部控制

　　公司針對(duì)采購與付款的要求，設(shè)立了工程部、采購部、詢價(jià)員等機(jī)構(gòu)和崗位，并制定了《工程材料采購管理制度》、《工程材料采購流程圖》、《采購部設(shè)備進(jìn)庫驗(yàn)收管理辦法》等內(nèi)部控制制度。從編制項(xiàng)目采購計(jì)劃、提出采購申請(qǐng)、采購計(jì)劃的執(zhí)行及反饋、緊急采購計(jì)劃的執(zhí)行、付款計(jì)劃的編制、款項(xiàng)的支付等環(huán)節(jié)都制定了嚴(yán)格的流程及操作細(xì)則。對(duì)于大宗原輔材料、固定資產(chǎn)及零星材料的采購，公司實(shí)行統(tǒng)一詢價(jià)、統(tǒng)一采購管理的比質(zhì)比價(jià)采購程序；財(cái)務(wù)部匯總“次月采購計(jì)劃”“月回款計(jì)劃”相關(guān)數(shù)據(jù)，并根據(jù)公司資金和預(yù)算費(fèi)用情況，形成“月采購付款額度”，經(jīng)三級(jí)復(fù)核后進(jìn)行付款。采購與付款內(nèi)部控制制度的制定并有效執(zhí)行，防范了采購與付款過程中的舞弊與差錯(cuò)，使之流轉(zhuǎn)有序、付款有度，有效地保證了工程施工成本的準(zhǔn)確性和公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　(3)工程施工管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制

　　為體現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)理念“科技提升建筑價(jià)值”，公司根據(jù)智能建筑與數(shù)字社區(qū)市場(chǎng)行業(yè)特點(diǎn)，制定了《項(xiàng)目深化優(yōu)化設(shè)計(jì)方案清單審核流內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告程》、《施工管理制度》、《弱電系統(tǒng)施工工藝規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)》、《技術(shù)調(diào)試操作規(guī)范》、《產(chǎn)品驗(yàn)收與檢測(cè)》、《安全施工管理制度》、《項(xiàng)目物資管理流程》、《項(xiàng)目倉庫管理流程》、《工程決算管理規(guī)定》等一系列內(nèi)部控制制度。從項(xiàng)目深化優(yōu)化方案的編制、技術(shù)指導(dǎo)、安全施工與文明施工、項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、竣工驗(yàn)收到驗(yàn)收后工程維修與保養(yǎng)等環(huán)節(jié)都制定了嚴(yán)格的流程及操作細(xì)則。工程施工管理環(huán)節(jié)內(nèi)部控制制度的制定并有效執(zhí)行，確保了施工體系正常有序地運(yùn)行以及工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。多年來公司的工程業(yè)務(wù)質(zhì)量，一直保持良好的記錄，已獲準(zhǔn)中華人民共和國建設(shè)部智能化工程專業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)等一系列行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)的資質(zhì)，并為本公司在業(yè)內(nèi)贏得了較高的知名度。

　　2、對(duì)子公司的內(nèi)部控制

　　公司制定了較為規(guī)范和完善的工作制度和工作流程，加強(qiáng)對(duì)下屬公司的管理，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司分公司、子公司管理制度》，明確規(guī)定了對(duì)子公司治理結(jié)構(gòu)的控制、經(jīng)營(yíng)決策管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理及信息披露等責(zé)任。

　　3、對(duì)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

　　按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)文件規(guī)定，在遵循誠實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則上，為確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，公司完善并制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》和《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司防范大股東及內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金管理制度》。該制度對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行了定義、對(duì)關(guān)聯(lián)交易的交易價(jià)格、交易決策、回避措施、信息披露等方面進(jìn)行了規(guī)定，為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，保證公司關(guān)聯(lián)交易的公允性提供了制度支持。

　　4、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制

　　為規(guī)范對(duì)外擔(dān)保操作程序，降低及化解對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，按照公司章程等有關(guān)文件規(guī)定，在遵循合法、審慎、互利、安全的原則上，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司對(duì)外擔(dān)保制度》。

　　該制度對(duì)對(duì)外擔(dān)保的辦理程序、審批權(quán)限、協(xié)議及簽署、跟蹤與監(jiān)督等進(jìn)行了明確規(guī)定，為企業(yè)防范、控制和化解擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)提供了有力的制度保證。

　　5、對(duì)重大投資和風(fēng)險(xiǎn)投資的內(nèi)部控制

　　公司根據(jù)各項(xiàng)法律法規(guī)結(jié)合《公司章程》，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司對(duì)外投資管理制度》和《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》。制度對(duì)決策范圍、決策權(quán)限和程序、決策的執(zhí)行及監(jiān)督檢查、決策及執(zhí)行責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)投資的信息披露等事項(xiàng)作了明確的規(guī)定。公司重大投資的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。為促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，明確公司重大投資、財(cái)務(wù)決策的批準(zhǔn)權(quán)限與批準(zhǔn)程序，公司在公司章程中明確了股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批，同時(shí)制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告股份有限公司對(duì)外投資管理制度》，對(duì)投資項(xiàng)目的考查、調(diào)研、決策、實(shí)施、管理、評(píng)價(jià)等作出詳細(xì)而明確的規(guī)定。

　　6、對(duì)信息披露的內(nèi)部控制

　　為規(guī)范公司信息披露工作，保證公開披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司信息披露管理制度》、《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司外部信息使用人管理制度》，明確規(guī)定了信息披露的原則、信息披露的內(nèi)容、定期報(bào)告的披露、臨時(shí)報(bào)告的披露、信息披露工作管理、信息披露的程序、信息披露的媒體、信息披露的保密責(zé)任等。

　　7、募集資金使用與管理的內(nèi)部控制

　　為規(guī)范公司募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，公司制定了《上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司募集資金專項(xiàng)儲(chǔ)存及使用管理辦法》，對(duì)募集資金的存放、使用、募投項(xiàng)目的變更、募集資金的管理和監(jiān)督及信息披露做了明確規(guī)定。

　　四、公司擬采取的完善內(nèi)控制度的有關(guān)措施

　　公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度能夠適應(yīng)公司管理的要求，能夠?yàn)榫幹普鎸?shí)、完整、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理保證，能夠?yàn)楣靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行及國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證，能夠保護(hù)公司資產(chǎn)的安全、完整。

　　內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　為了滿足公司快速發(fā)展的需求，保證經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，防范、糾正錯(cuò)誤與舞弊發(fā)生，結(jié)合公司內(nèi)部控制制度有效性檢查監(jiān)督情況，公司計(jì)劃采取以下措施持續(xù)完善內(nèi)部控制質(zhì)量管理體系。

　　(一)隨著公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展，經(jīng)營(yíng)規(guī)模不斷壯大，現(xiàn)有內(nèi)部控制制度體系中可能存在與公司發(fā)展內(nèi)外部環(huán)境相脫節(jié)的情況，公司計(jì)劃定期組織專門人員對(duì)公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度進(jìn)行梳理，找出不能完全適應(yīng)公司管理要求的內(nèi)部控制制度中的相關(guān)條款，并進(jìn)行修訂完善。

　　以保證內(nèi)部控制制度框架體系更有效適應(yīng)公司整體發(fā)展規(guī)劃。

　　(二)隨著公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模的發(fā)展，對(duì)人才的需求也在不斷增加，人才的培養(yǎng)、引進(jìn)與公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張尚不能形成良好的匹配，人力資源的不足將很有可能在一定程度上制約公司發(fā)展。隨著人員的不斷增加，人員在素質(zhì)、文化方面的差異將更為突出，公司計(jì)劃加強(qiáng)人力資源方面培訓(xùn)，加強(qiáng)各項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)，并不斷完善薪酬考核體系。

　　(三)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用。適當(dāng)增加內(nèi)部審計(jì)人員，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性，逐步擴(kuò)大內(nèi)部審計(jì)范圍和力度，提高內(nèi)部審計(jì)人員的素質(zhì)，切實(shí)解決內(nèi)部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，保障公司按經(jīng)營(yíng)管理層的決策運(yùn)營(yíng)，防止企業(yè)資產(chǎn)流失，切實(shí)保障股東權(quán)益。

　　(四)進(jìn)一步健全全面預(yù)算制度，由財(cái)務(wù)部門牽頭，結(jié)合生產(chǎn)、采購、銷售等業(yè)務(wù)部門，使預(yù)算編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)和涵蓋范圍更為全面、充分，同時(shí)強(qiáng)化在實(shí)際執(zhí)行中計(jì)劃與實(shí)際的差異分析及分析結(jié)果利用的工作，更好地落實(shí)成本費(fèi)用控制，并及時(shí)對(duì)原預(yù)算控制制度進(jìn)行及時(shí)修訂和完善。

　　內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　五、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

　　(一)本公司已按照既定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的計(jì)劃完成工作，內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的工作計(jì)劃涵蓋了內(nèi)部控制的主要方面和全部過程，為內(nèi)部控制制度執(zhí)行、反饋、完善提供了合理的保證。

　　(二)本公司按照逐步完善和滿足公司持續(xù)發(fā)展需要的要求判斷公司的內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)是否完整和合理，內(nèi)部控制的執(zhí)行是否有效。判斷分別按照內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進(jìn)行。

　　(三)本公司在內(nèi)部控制建立過程中，充分考慮了行業(yè)特點(diǎn)和公司多年的管理經(jīng)驗(yàn)，保證了內(nèi)部控制符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)起到了有效控制作用；公司制訂內(nèi)部控制制度以來，各項(xiàng)制度均得到有效執(zhí)行，對(duì)公司加強(qiáng)管理、規(guī)范動(dòng)作、提高經(jīng)濟(jì)效益以及公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到了積極有效的作用。

　　(四)公司董事會(huì)認(rèn)為公司已按《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求在所有重大方面有效保持了與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制。

　　(五)本自我評(píng)價(jià)報(bào)告已經(jīng)全體董事審核并同意。

　　上海延華智能科技(集團(tuán))股份有限公司董事會(huì)

　　2018年 3 月 28 日